12月27日，北京证监局发布对于对星河证券股份有限公司礼聘出具警示函行政监管顺次的决定。
经查，星河证券存在以下问题:
一是繁衍品业务投资者妥贴性科罚和内控科罚不完善，存在对个别客户交游盘算、资金泉源核查不及，部分交游敌手未如期进行年度回拜仍新增交游等情形。
二是经纪业务存在部分合规风控职工兼职从事营销及客户行状使命，佣金费率科罚不到位等情形。
字据关系轨则体育游戏app平台，北京证监局决定对星河证券礼聘出具警示函的行政监管顺次。
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